本文目录一览：

• 1、基金不备案的后果
• 2、私募基金一定要备案吗
• 3、私募基金公司可以不备案吗
• 4、请问私募基金没有备案怎么办？
• 5、私募基金未备案就投资的后果
• 6、私募公司备案前可否自营投资

基金不备案的后果

不登记备案将受惩罚。事实上，《私募投资基金监督管理暂行办法》的正式实施，不仅是为私募基金运作制定了监管制度，也为下一步私募基金的发展奠定了法律基础，以便于推动下一步财税、工商部门加快完善私募基金财政、税收和工商登记等政策，促进私募基金发展。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定，如果私募基金拟上市企业，就必须去备案，否则无法通过上市途径退出。至于不登记，不备案的情节严重，基金协会会根据规定作出相关处罚，或者移交证监会处理。

法律依据：

《中华人民共和国证券投资基金法》

第十一条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第十二条私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。第十三条私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》，各类私募基金管理人在开展私募投资基金业务前，应当在基金业协会完成私募基金管理人登记手续;各类私募基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续。未履行登记备案义务的，按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条处理。

私募基金一定要备案吗

私募基金 一定要备案吗 私募基金是需要备案的。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别。 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金 公司章程 或者 合伙协议 ，以下统称基金合同)等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 具体情况还需要咨询专业人士予以作答。

私募基金公司可以不备案吗

什么是私募基金：指在中国境内，以非公开方式向两个以上投资者募集资金，为获取财务回报进行投资活动设立的投资基金。

根据相关规定私募基金是必须要进行备案的，不备案管理人可能面临以下处罚；

私募基金没有备案可能涉及民事和刑事法律风险。

私募基金没有备案可能涉及监管、处罚法律风险，证券投资基金法及其他相关法律法规有明确规定。违反规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，会没收违法所得，并处违法所得相应倍数的罚款。

私募基金备案后可以用来做什么？

私募基金公司备案审核通过后可以从事买卖股票，股权，债券，期货，期权，基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

请问私募基金没有备案怎么办？

私募基金没有备案的法律后果有：

1、面临行政处罚的法律风险。私募基金未备案，私募基金管理人及直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能面临行政处罚

2、不能开立证券账户，影响投资新三板企业及上市公司。私募投资基金如未经登记备案，将无法在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户，进而影响其投资新三板挂牌企业以及创业板、中小企业板、主板市场的上市公司。

【法律依据】

《证券投资基金法》第九十四条规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

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私募基金未备案就投资的后果

法律主观：

私募基金起投金额不低于100万元。私募基金投资风险有因为对基金的信息了解不全面，可能导致在投资过程中造成损失；有因为基金经理缺乏精准的投资经验，可能造成投资者的损失。

法律客观：

一、私募基金能否债权投资？实践中，也有不少私募股权投资基金选择以“债转股”的方式对目标企业进行股权投资，其安排主要为：私募股权投资基金先向目标企业提供一笔贷款，并且约定私募股权投资基金有权选择将该等贷款形式的债权转换为目标企业的股权或者要求目标企业到期归还借款本息。目前我国法律法规对于“债转股”模式下的债权投资部分是否属于“发放贷款”业务并没有明确。从法律关系上，两者应当都属于债权性质，似乎有违反《委托贷款征求意见稿》和107号文之嫌，但是，从《外商投资创业投资企业管理规定》第三十二条明确将“可以转换为所投资企业股权的债券性质的投资”明确排除在禁止行为之列，可以看出监管部门对于“债转股”模式还是有认可度的，我们认为，也不应当简单地将该等“债转股”的安排都认定为“发放贷款”业务而予以一概禁止，需要在个案中从债权转换为股权的实现条件、还款的具体安排等方面进行综合分析。二、私募基金的推出方式是什么？（1）公开发行上市：这是私募基金的最优结果。（2）售出或并购：在投资之前确认的未来不确定性较大，可考虑在适当时机将其出售或进行并购。（3）资本结构重组：指的是在私募股权投资基金通过使投资标的再借款或增资扩股并向公司股东分配特别分红来重新组织资本结构。通过投资标的再借款，私募股权投资公司可以将受资公司的股权债务比例调整甚至超过最初进入时的水平，这样可以债务代换股权而把现金分给股东。资本结构重组能够让私募股权投资基金变现一部分股权而由此实现一种退出，但因为私募股权投资基金同样会保留一部分股权，所以此类退出方法只不过是部分退出。私募证券投资基金是目前最活跃的私募基金，它将非公开募集的资金投资于证券二级市场（包括衍生金融工具市场），它是与向广大投资者公开发行的“公募基金”（如开放式基金）相对的一种方式。综上所述，目前我国对私募基金的管理还存在法律盲区，对于私募基金能否债权投资并没有明确规定，在实践操作中，私募基金进行债权投资的情况很多。这样做的风险还是比较大的，一旦债权无法实现，那么私募基金的收益就无法得到保障。作为投资者，应该定期通过私募基金管理人了解基金运行情况，以便控制好风险。

私募公司备案前可否自营投资

根据相关资料查询显示：不可以。

1、从满足条件到备案成功，如果有客户还是在投资，则这个时候的客户是在中国证券业基金协会查询不到该产品的备案信息的，一般情况下（股权类私募基金）。

2、1-2周可以在中基协官网查询到备案成功的信息。所以，投资既可以在备案之前，也可以在备案之后，一般情况下，建议客户在备案成功之后再进行投资。